當前，國際政治經(jīng)濟格局深刻調(diào)整，全球產(chǎn)業(yè)鏈供應鏈加速重構(gòu)，大宗商品市場波動加劇，貿(mào)易合規(guī)監(jiān)管持續(xù)收緊。為深入貫徹中、省國資委、集團公司關(guān)于“強內(nèi)控、防風險、促合規(guī)”系列部署和要求，貿(mào)易公司集中力量全面啟動內(nèi)控風險管理體系建設專項工作，以制度重塑、流程再造、數(shù)字賦能為抓手，構(gòu)建覆蓋貿(mào)易業(yè)務全鏈條的風險內(nèi)控體系，為公司高質(zhì)量發(fā)展保駕護航。
一、頂層設計，繪制建設“路線圖”
高規(guī)格領(lǐng)導：公司黨委把內(nèi)控建設列為“一把手”工程，組建“內(nèi)控風險體系優(yōu)化及信息化一體化工作專班”，專班辦公室專責統(tǒng)籌推進體系建設與信息化建設；在內(nèi)控運行層面，構(gòu)建黨委統(tǒng)一領(lǐng)導、董事會科學決策、經(jīng)理層高效執(zhí)行的權(quán)責閉環(huán)，確保令行禁止、運轉(zhuǎn)有序。
高標準規(guī)劃：緊扣“風險、內(nèi)控一體化建設”這一主線，按照“1364”思路系統(tǒng)推進——錨定合法合規(guī)、風險可控、管控高效三大目標，一體完成內(nèi)控診斷報告、風險清單、合規(guī)清單、風險評估報告、內(nèi)部控制手冊、貿(mào)易業(yè)務風險指引六項任務，全面達成強管控、防風險、促合規(guī)、轉(zhuǎn)理念四項成效，為企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展筑牢堅實屏障。
高水平開展：以“擰繩”思維把風控、內(nèi)控、合規(guī)三條并行線擰成一股繩：用“求同存異、合并同類項”的方法，在同一流程上貫通組織、流程、工具、報告、保障五大環(huán)節(jié)，實現(xiàn)資源整合、效率倍增的 1+1+1＞3效果上，讓合規(guī)拉紅線、風險踩剎車、內(nèi)控裝護欄，三力在價值鏈上產(chǎn)生化學反應，完成從“形合”到“神融”的蝶變升級。
二、以評促建，奠定內(nèi)控“管理網(wǎng)”
公司以“建機制、補短板、強執(zhí)行”為主線，建立“制度建設—評價—修訂/廢止”閉環(huán)管理體系，持續(xù)提升制度的可操作性與生命力。制度診斷既對標外部規(guī)范找缺項，又緊貼業(yè)務場景挖痛點，圍繞合規(guī)、完整、系統(tǒng)、規(guī)范、可操作等維度逐條“體檢”，形成精準的新建、修訂、廢止清單，讓制度體系常用常新。風險內(nèi)控診斷同步開展，以“摸清家底、找準短板、靶向提升”為目標，對管控模式、部門職責、流程設計與執(zhí)行、風險合規(guī)等關(guān)鍵環(huán)節(jié)進行全覆蓋調(diào)研，圍繞“管控、制度、流程、合規(guī)、風險”五大維度逐層穿透，既揭示病灶又給出藥方，為內(nèi)控體系重構(gòu)、流程再造和長效機制建設奠定堅實基座。
三、合規(guī)為基，用好風險合規(guī)“雙引擎”
風險數(shù)據(jù)庫與合規(guī)數(shù)據(jù)庫如同內(nèi)部控制的“雙引擎”，共同驅(qū)動企業(yè)穩(wěn)健前行。以全面復盤風險業(yè)務為基礎，完善建立風險數(shù)據(jù)庫，構(gòu)建起“戰(zhàn)略—市場—運營—財務—法律”五維清單，并與流程框架、制度體系、法規(guī)庫精準映射，實現(xiàn)風險“顆粒化”管理。合規(guī)數(shù)據(jù)庫則按“法律法規(guī)—部委規(guī)章—公司制度”三級架構(gòu)，形成動態(tài)合規(guī)索引，覆蓋全部適用規(guī)范。兩庫實時聯(lián)動：風險識別階段可及時比對合規(guī)要求，整改階段又能反向校驗制度缺口，真正做到“風險可見、合規(guī)可循、整改可量”，為內(nèi)部控制提供一體化支撐，并充分滿足監(jiān)管部門的審計、檢查與持續(xù)合規(guī)需求。
四、精準施策，打好流程再造“組合拳”
公司以“流程地圖”與“風險防線”雙輪驅(qū)動，夯實內(nèi)部控制底座。一方面，依托《內(nèi)部控制管理手冊》，沿著“管理制度化、制度流程化、流程表單化、表單信息化”的主線，將組織架構(gòu)、人力資源、資金活動、貿(mào)易業(yè)務等關(guān)鍵領(lǐng)域全部納入分級流程框架，用端到端流程圖標明主責部門、起始節(jié)點、關(guān)鍵表單和審批要點，配套權(quán)限指引，把隱性流程顯性化、零散流程系統(tǒng)化，成為業(yè)務運行的“導航圖”和后續(xù)信息化的藍本。另一方面，緊扣中央貿(mào)易“十不準”，以“誰經(jīng)營、誰負責”為準繩，發(fā)布《貿(mào)易業(yè)務風險指引》，用一張“全景圖”貫通風險識別、評估、應對、監(jiān)督：先識別戰(zhàn)略、市場、信用、合規(guī)、操作等關(guān)鍵風險，再厘清管理界面、業(yè)務模式、制度框架與權(quán)責分工，將計劃、市場、客商、采銷等核心環(huán)節(jié)嵌入流程，并統(tǒng)一檔案目錄，實現(xiàn)業(yè)務留痕、風險可追溯。流程與風險兩大體系相互映射、動態(tài)聯(lián)動，風險管理由事后補救變?yōu)槭虑皩Ш?，為企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展提供實時預警、精準糾偏的“安全駕駛艙”。
五、數(shù)字賦能，織密風險監(jiān)測“預警網(wǎng)”
依托公司數(shù)字化改革，聚焦貿(mào)易業(yè)務“采—儲—銷—運”全鏈路高頻、大額、多批次場景，公司將以“數(shù)據(jù)穿透、風控前置、智能決策”為主線，按照業(yè)務在線化、風控前置化、決策智能化、演進輕量化的思路，打造“一站式、可插拔、云原生”的數(shù)字化平臺，把審批流、合同流、資金流融為“三流合一”，讓每一筆交易可視、可控、可決策。
六、文化鑄魂，凝聚全員風控“向心力”
企業(yè)文化突出“四個到位”。專業(yè)到位，對標行業(yè)最高標準，鍛造專家隊伍、激活團隊潛能；參謀到位，精準研判、高效服務，為業(yè)務決策提供硬核支撐；把關(guān)到位，對關(guān)鍵業(yè)務實時預警、全程監(jiān)控，牢牢守住風險底線；落地到位，把內(nèi)控要求嵌入全流程、落到最末端，確保每項制度都能生根見效，為企業(yè)穩(wěn)健發(fā)展保駕護航。
風正帆揚啟新程。貿(mào)易公司將以永遠在路上的執(zhí)著，持續(xù)推動內(nèi)控體系迭代升級，加快打造與一流企業(yè)相匹配的治理能力和水平，為集團公司“質(zhì)效量”倍增貢獻貿(mào)易力量！